Diese Regelung legt die Anforderungen für Zertifizierungsstellen, Auditoren und Audits der CO₂-Performance Ladder fest.
Sie basiert auf Handbuch 3.1 und wurde für Version 4.0 als separates Dokument erstellt, speziell für Zertifizierungsstellen und Auditoren. Zertifikatsinhaber und andere Interessierte können sie nutzen, um den Auditprozess nachzuvollziehen.